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债券承销尽职调查不足够 中信证券华南公司被警示
发表于:2020-06-17 09:56 分享至:

  中新经纬客户端6月8日电 8日,广东证监局网站公布走政监管措施决定书,对中信证券华南股份有限公司出具警示函。

  广东证监局外示,经查,中信证券华南股份有限公司在担任“13莒鸿润”债承销商过程中,存在尽职调查做事不足够题目,逆映出公司在中幼企业私募债券营业开展过程中内部限制不完善。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,广东证监局决定对该公司采掏出具警示函的走政监管措施。

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  来源:广东证监局

  广东证监局请求中信证券华南股份有限公司,完善内部限制,依法相符规开展营业,并对义务人员进走内部问责,于收到本决定书30日内向广东证监局报送内部问责情况。倘若对本监督管理措施不屈,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证监员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。

  按照公开原料,“13莒鸿润”全称为“莒南县鸿润食品有限公司2013年中幼企业私募债券”,发走周围为1亿元,期限2年,票面利率9.5%,首休日为2013年11月6日,由莒南县城市国有资产经营有限公司挑供全额无条件不走撤销的连带义务保证担保。

  而这支债券的主承销商正是中信证券华南股份有限公司,彼时,工程案例其还未被中信证券收购,被称为“广东证券”。

  2019年1月,广州证券发布《广州证券股份有限公司涉及诉讼(仲裁)的公告》表现,2013年9月5日,宁夏银走实际持有“13莒鸿润”债券数目为5000万元,该笔债券到期后,发走人未能按约兑付债券。宁夏银走将广州证券诉讼至广州市中级人民法院,乞求广州证券补偿亏损本金及利休相符计6965.34万元;并乞求广州证券承担案件诉讼费、保全费等实现债权费用。(中新经纬APP)

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